有限公司是2004年在云南昆明注册成立的全国性综合类证券公司。2007年，公司整体变更为股份有限公司，并在上海证券交易所上市。近年来，公司通过多种融资、增资手段，不断增强资本实力。先后成功实施定向增发和配股，注册资本增至人民币68.16亿元。截至2016年末，公司资产总计403.65亿元，净资本达114.16亿元。
经过多年发展，不断壮大资本实力，公司各项业务取得了长足进步，营业网点逐年增加并布局全国，公司已逐步由偏居一隅的地方性证券公司发展成为全国性的中等规模券商。公司目前共设有99家分支机构，其中，云南省内33家证券营业部，上海、北京等城市共66家分支机构，是云南省内营业网点最多、市场份额最大的证券公司。近年来，公司资产管理业务以固定收益投资为重点，业务规模快速提升，具备差异化竞争优势；以股权质押为主要支撑的信用业务提升了业务规模；固定收益业务具有较好的客户积累和市场口碑；投资银行业务已逐步从通道业务转型为向企业提供多途径融资、上市、增发、及以并购重组为核心的财务顾问等综合金融服务，在财务顾问、债券、ABS 等领域均取得了突破性进展；此外，公司股份转让业务在行业内业绩排名靠前。
公司在充分利用区域政策和发展红利深耕云南本地市场的同时，省外异地布局也取得了成效，与此同时，公司业务范围正随着 一带一路 政策逐步辐射至东南亚。面对行业发展的新形势，公司确立了未来业务发展的目标和方向，即以资管业务为切入点，各部门分工合作，打造企业投融资——资管产品设计——产品销售投融资产业链，有效连接、满足客户投融资需求。
公司将抓住中国经济结构性调整的机遇，充分整合资源，拼搏进取，致力于发展成为以证券业务为核心的，具备一定国际竞争力的大型金融控股集团。公司以 守正、出奇 为行为准则，追求 宁静、致远 的精神境界，以客户需求为导向，追求股东和社会价值的最大化；以经济效益为中心，追求公司与员工的共同成长。
